〔1〕近年来,我国法律中逐渐引入了投资者适当性管理制度。投资者适当性管理制度是适合性原则(suitability doctrine)或称适当性原则的要求和具体体现。之所以强调适当性原则,要求金融机构负适当性义务,是因为在特定情况下客户对金融机构存在信赖关...
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Market entry excludes the unqualified participants from the market to reduce the market risk. Suitability doctrine requires dealers to judge whether the derivatives they provide is suitable for customers.
市场准入将不合格的交易主体排除在市场之外,从而降低市场风险;而适当性原则要求交易商必须判断所提供的金融衍生品对客户而言是适当。
参考来源 - 场外金融衍生品市场功能型监管研究·2,447,543篇论文数据，部分数据来源于NoteExpress
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